局机关各股室、执法大队：

为贯彻落实国务院、省政府和市政府深化“放管服”改革和优化营商环境工作部署及《靖边县司法局关于推行包容审慎监管执法“四张清单”制度的通知》（靖政司发〔2023〕19号）文件要求，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》以及城市管理执法领域有关法律法规等规定，现就推行传递和管理执法局包容审慎监管执法“四张清单”制度有关事项通知如下：

一、指导思想

坚持以习近平法治思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神，不断健全执法制度、完善执法程序、创新执法方式，规范行政自由裁量权，提高行政执法质量，推进严格规范公正文明执法，为各类市场主体投资兴业营造稳定、公平、透明、可预期的法治化营商环境。

二、基本原则

（一）坚持处罚与教育相结合的原则。城市管理工作中实施行政处罚、纠正违法行为，应当加强相关法律法规的宣传，教育当事人自觉守法。对依法不予行政处罚的，应当进行教育指导、警示告知，督促当事人自行整改。

（二）坚持宽严相济的原则。城市管理工作中应当充分考虑违法行为的事实和情节，对符合不予处罚规定的，不予行政处罚。对依法应当处罚的，按照法定程序依法处罚。对没有从重情节的，不得加重处罚。

（三）坚持统一标准的原则。行政执法过程中，依法予以从轻、减轻或者不予处罚情形存在一定裁量空间的，应当梳理执法中常见的从轻、减轻或者不予处罚情形，制定统一标准并公布、执行。

三、清单编制

我县城市管理行政执法领域编制不予处罚、从轻处罚以及减轻处罚事项，实行清单化管理。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条，从城市管理执法领域涉及的法律法规中，梳理《靖边县城市管理行政执法领域包容审慎监管执法“四张清单”》（详见附件）。清单涉及市容环境卫生、市政园林、户外广告设施设置等方面法规、规章的部分行政处罚事项。

下一步将根据城市管理实际，进一步梳理常见轻微违法行为，结合行政处罚裁量基准有关轻微违法行为情节的界定，依法依规动态调整不予处罚事项清单。

四、适用情形

（一）当场整改的情形

1.现场整改。城市管理执法人员在日常巡查、投诉件处置中，发现违法行为应当及时制止、纠正。当事人立即纠正违法行为、消除影响，符合不予处罚规定的，不予行政处罚。

2.警示告知。执法人员当场口头警告，明确对本次违法行为不予处罚，并告知当事人相关法律法规，要求当事人不得再次违法，否则将依法予以处罚；如果当事人再次违法，本次免罚记录将作为执法部门实施处罚考量违法情节的重要因素。

3.证据收集。执法人员依法以文字、影像等形式对此类违法行为的当事人身份信息、违法情况、整改情况及处置过程等进行全过程记录。全过程记录应当在中队备案、归档保存，作为发现当事人再次违法时实施处罚的相关证据。

（二）限期整改的情形

1.对当事人无法当场完成整改的违法行为，执法人员应当开具《责令改正通知书》或相关执法文书，责令当事人限期整改。

2.当事人在整改期限内完成整改的，执法人员现场核实后，对符合不予处罚规定的，提出不予处罚的处置意见，说明事实、理由和依据，由执法大队集体研究决定。

（三）立案查处的情形

1.违法行为被立案查处的，在行政机关作出行政处罚决定前，发现当事人完成整改且符合不予处罚规定的，应当制作案件调查终结报告，提出不予处罚的处置意见并说明事实、理由和依据，经法制审核，依法定程序研究决定后制作《不予处罚决定书》。

2.《不予处罚决定书》应当附《警示告知书》，一并送达当事人。

五、工作要求

（一）加强组织领导

各单位要高度重视全面推行包容审慎监管执法“四张清单”制度工作，建立本单位制度施行的配套机制，确保工作取得实效。

（二）强化保障措施

各单位要建立健全监督检查机制，确保执法人员全面施行“四张清单”。要建立健全责任追究机制，强化行政执法全过程记录，推动各项任务措施落实到位。

（三）形成工作合力

各单位要把全面推行包容审慎监管执法“四张清单”制度，与“双随机、一公开”“互联网+监管”、全面推行行政执法“三项制度”和健全完善行政裁量基准制度等工作结合起来，整合资源、协同发力、统筹推进。

附件：

1.不予处罚事项清单

2.从轻处罚事项清单

3.减轻处罚事项清单

4.不予实施行政强制事项清单

附件：城市管理执法局“不予处罚事项、从轻处罚事项、减轻处罚事项、不予实施行政强制事项”四张清单

                                                                                                                                                                                                                                                                                            靖边县城市管理执法局

                                                                                                                                                                                                                                                                                                       2023年5月5日